中航重机股份有限公司以风险管理为导向的内部控制体系建设实施工作方案

                     中航重机股份股份有限公司

     以风险使用为例导向的在监狱里把持体系复原物实行任务规划

    理性奇纳河证监会贵州证监局《使用着的达到结尾的贵州权限在监狱里把持实行推

进任务的流通的》(黔证监发[2012]29 号)、五部委蹑足其间下发的聚会

在监狱里把持根本规范、上海股票交易所《股票上市的公司在监狱里把持指挥》

关心用锉锉需要量和奇纳河航空工业界愿望,

为进步公司经纪使用程度和风险避才能,助长战术目标的成功和实用性

持续研制,联合收割机本身的实体,本公司编制了以风险使用为例指挥的在监狱里把持。

体系复原物实行任务规划。

    一、公司简介

(一)企业概况

奇纳河航空激烈的平坦的股份有限公司(以下省略奇纳河A

1996年至199年在上海股票交易所上市,奇纳河航空工业界结党原始的家股票上市的公司

司,被誉为奇纳河航空工业界原始的阄。多年以来,中航重机留存航空化

报国,强军布满的意图,使臻于使完善敬业诚信、创始理念逾越,以航空

技术为根底,锻造车间和浇铸已体格、液压、新能源三大事情研制平台。公司产

乘积异国应用于海内宇宙航行的工业界和阿武罗阿。、新能源、破土机械及支持物界,曾经适合

奇纳河最具竟争能力的高端安装和根底议会从事制造。

(二)公司体制

股东大会

战术覆盖协商相识

中西部及东部各州的县议会

预算使用协商相识                                      董事会

审计和风险把持盟员



薪酬与获取协商相识                                     执行经理

             直接行动协商相识                                                                           副执行经理

                                                                                   审                     液        新

战          人                    资            运                       锻

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宏            安         景         卓          特          上          高             力                     世        永

航                     材                                                  能        新

远            大                    越                      大          科             源                               红

      (三)在监狱里把持体系复原物实行任务体制

1.奇纳河民用航空总局重机公猪肉审计与风险把持协商相识

主人、天子、天子和天子:林刚(孤独董事)

委       员:李宗顺、杜                  滨(孤独董事)

首要债务:1.雇用或更衣内部审计机构的提议;2.次货步。监视公司在监狱里事务

审计名人及其实行;3.管理在监狱里审计与内部审计中间的沟通;四的章。审计

公司财务书信及其出版;5.审察公司在监狱里把持名人。

2.次货步。奇纳河航空激烈的平坦的在监狱里把持体系复原物管理人

组       长:李宗顺

副董事:蒋老老老老老老老老老老老老老老老老拉、黄老老老老老老老老老老云(行政)、乔                 堃

程老老老专员:吴老老老老豪、姬苏春、孙继兵、葛增柱

首要债务:管理审批公司在监狱里破土规划。、年度

在监狱里把持名人复原物任务规划及成绩报告单;奇纳河航空激烈的聚会在监狱里把持体系复原物

实行任务规划;在监狱里把持监视评价相关性名人审批;奇纳河中国民航密押

激烈的平坦的相关性单位在监狱里把持体系评价成绩报告单;称赞首要风险应对谋略和插一脚

案;吃光局方重A决定的支持物相关性风险使用事项。

项。

三。在监狱里把持复原物领导群办公楼

主     任:黄老云(兼

副负责人:余明雄

陈老老专员:朱继文、钱丽华、左强、魏永鹏、张正原、何永宇、

李老平

首要债务:管理草拟互联网网络复原物任务规划、年度

在监狱里把持名人复原物任务规划及成绩报告单;草拟《奇纳河航空结党公司在监狱里把持监视与评价》

相关性名人,研制监视评价任务;指挥、监视相关性生产科、各盟员单

研制在监狱里把持名人复原物;规划严重风险的谋略和receiver 收音机;管理

在监狱里把持复原物有效性评价,探测和研制在监狱里把持

体系复原物详细规划;吃光奇纳河航空H在监狱里把持体系复原物

指挥群交办的支持物事项。

四的章。审计监视部是奇纳河民航重活的在监狱里把持体系。

设置定航向门,管理以风险使用为例导向的在监狱里把持的复原物。

日常棉纸与相商。

二、在监狱里把持复原物任务规划

(1)筹划阶段(2011年3月-2011年6月)

1.体格健全在监狱里把持体系体制

奇纳河民航激烈的平坦的在监狱里把持体系复原物探测,肃清阶段

经常光顾官员的债务。

2.次货步。在监狱里把持名人复原物的异国探测

在相关性叫、体系地、异国地研制在监狱里把持名人,片面地理解

探测陪伴战役的体格,清算任务列车。

三。体格以风险使用为例导向的在监狱里把持体系复原物

依据第五精髓的需要量构成在监狱里把持体系,和国资委、中航工业界

片面风险使用员工复原物的相关性需要量,联合收割机奇纳河航空激烈的平坦的的使臻于使完善,规划中

实行以风险使用为例导向的在监狱里把持体系的任务规划,肃清阶段

闭上任务规划。

(2)实行阶段(2011年7月-2012年12月)

1.停下以风险使用为例导向的在监狱里C实行纲领

构成在监狱里门把持棉纸体系、名人体系、任务体系、考评体系、报

赞扬名人的首要内容,体格供应伙食风险使用的奇纳河在监狱里把持体系

破土实行纲领。朝内的,棉纸体系包罗棉纸相商体;名人体系

包罗在监狱里把持原则、机构和顺序(顺序)用锉锉;任务名人包罗自负使完善

规划和使完善机制;评价体系包罗评价和评价办法、顺序、奖惩名人;成绩报告单

体系包罗在监狱里把持奥迪、评价、成绩报告单名人等。。

2.次货步。异国发动,生利良好的在监狱里把持机遇

传唤发动相识,检阅公司总店各机关、分店使用员工

盟员陪伴的发动相识;进步职员对在监狱里把持的认得和认得,建立

脱下在监狱里把持的体格和运作的机遇。

三。此外使完善和使完善在监狱里把持的棉纸作曲

使完善和使完善在监狱里把持棉纸相商机构,精确地解释任务

作债务。

四的章。在监狱里把持手册的组织(2012年版)

对照《聚会在监狱里把持根本规范及相关性相称指挥,以风险使用为例

导向,梳理公司的提供线索事情流程和目前的体系。在此根底上,初步复原物

奇纳河航空激烈的航空公司在监狱里把持指挥的规划。

5.体格健全相关性的在监狱里把持名人和顺序用锉锉

奇纳河航空激烈的平坦的公司总店与分店比较地

(2012 版)》,联合收割机本身的实体,以风险使用为例导向,在监狱里把持初步梳理

名人和顺序用锉锉。

(3)评价成绩报告单阶段(2012年11月-2013年2月)

1.预备自负评价规划

理性公司事情表明,经纪机遇交换、事情研制等。,环绕

在监狱里把持机遇、风险评价、把持陪伴战役、书信与沟通、监视要素,确

定使开始生效自负评价扣押的事情流程、在监狱里把持评价规范的决定与评价

价钱任务的时期和员工安置。

2.次货步。棉纸实行自负评价任务

经过访谈、问卷调查、专题讨论节目、现场反省及支持物办法,搜集在监狱里把持

体系设计和举动的有效性舵角指示器,编制在监狱里把持评价草案。

三。编制并吃光在监狱里把持自评成绩报告单

理性公司体格和实行的在监狱里把持的有效性,自2012年12月31日起

适用于日期,编制在监狱里把持自负的评价成绩报告单。

(四)审计阶段(2013-2013-2月)

1.研制在监狱里把持奥迪

使用契合在监狱里把持审计资历的社会居间的,2012公司

年度在监狱里把持设计与运转有效性举行审计,并发行物在监狱里把持审计成绩报告单

告》。

2.次货步。在监狱里把持自负评价成绩报告单出版、在监狱里把持审计成绩报告单

理性年股票上市的公司书信出版需要量,在监狱里把持出版选择

我的评价成绩报告单、在监狱里把持审计成绩报告单。

(5)持续改良阶段(2013年2个月后持续)

1.在监狱里把持评价、奥迪在监狱里把持缺陷,赠送整改和改革

议,决定整改措施,正片研制持续改良任务。

2.以风险使用为例导向,不断使完善和使完善奇纳河总店及分店

机关把持棉纸体系、名人体系、任务体系、考评体系、成绩报告单体系。

                                         中航重机股份股份有限公司

董事会

2012年3月26日