中航重机股份有限公司以风险管理为导向的内部控制体系建设实施工作方案

                     中航重机股份股份有限公司

     以风险能解决为例导向的本质上的把持零碎进化工具任务训练

    思考中国1971证监会贵州证监局《使用着的完整的贵州权限本质上的把持工具推

进任务的圆形的》(黔证监发[2012]29 号)、五部委同盟国下发的事务

本质上的把持根本基准、上海股票交易所《股票上市的公司本质上的把持演示》

使关心文献召唤和中国1971航空工业界勇气,

为增多公司经纪能解决程度和风险缺席最大限度的,助长战术目标的实施和实用性

持续大船上的小艇,并有本身的事实上的,本公司编制了以风险能解决为例向导的本质上的把持。

零碎进化工具任务训练。

    一、公司简介

(一)翼型

中国1971航空重型的用刨刨平股份有限公司(以下简化中国1971A

1996年至199年在上海股票交易所上市,中国1971航空工业界圆状物高音部家股票上市的公司

司,被誉为中国1971航空工业界高音部分得的财产。多年以来,中航重机督促航空化

报国,强军弗曼 Firmin的变体的行动,做完敬业诚信、更新理念超过,以航空

技术为根底,编造和浇铸已达到、液压、新能源三大事情大船上的小艇平台。公司产

货物延伸广泛的应用于海内宇宙飞行工业界和阿武罗阿。、新能源、破土机械及对立的事物包围,早已适宜

中国1971最具竟争能力的高端装备和根底要素粗制滥造。

(二)公司体制

股东大会

战术覆盖长官

中西部及东部各州的县议会

预算能解决长官                                      董事会

审计和风险把持身体部位



薪酬与评价长官                                     行政经理

             提供食宿长官                                                                           副行政经理

                                                                                   审                     液        新

战          人                    资            运                       锻

略                    财          本                                                            能

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规          资        务                        质             监        事           事        源

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部          划          源        部          营            量             察        业           业

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                                                                                                     中

中            中         中         中          中          中          中             中           航        中        中

航            航         航         航          航          航          航             航                     航        航



工            工         工         工          工          工          工             工           业        工        工

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宏            安         景         卓          特          上          高             力                     世        永

航                     材                                                  能        新

远            大                    越                      大          科             源                               红

      (三)本质上的把持零碎进化工具任务体制

1.中国1971民用航空总局重机公猪肉审计与风险把持长官

主人、独揽大权者、独揽大权者和独揽大权者:林刚(孤独董事)

委       员:李宗顺、杜                  滨(孤独董事)

首要证券:1.引诱或更衣表面审计机构的提议;2.瞬间步。监视公司本质上的事务

审计惯例及其工具;3.职掌本质上的审计与表面审计经过的沟通;四分之一章。审计

公司财务新闻及其窗侧;5.审察公司本质上的把持惯例。

2.瞬间步。中国1971航空重型的用刨刨平本质上的把持零碎进化职掌人

组       长:李宗顺

首领:蒋老老老老老老老老老老老老老老老老拉、黄老老老老老老老老老老云(行政)、乔                 堃

程老老老长官:吴老老老老豪、姬苏春、孙继兵、葛增柱

首要证券:职掌审批公司本质上的破土改编。、年度

本质上的把持惯例进化任务改编及传闻;中国1971航空重型的事务本质上的把持零碎进化

工具任务训练;本质上的把持监视评价相关性惯例审批;中国1971中国民航身份验证

重型的用刨刨平相关性单位本质上的把持零碎评价传闻;约束力首要风险应对谋略和预

案;达到局方重A决定的对立的事物相关性风险能解决事项。

项。

三。本质上的把持进化领导群像问询处

主     任:黄老云(兼

副导演:余明雄

陈老老长官:朱继文、钱丽华、左强、魏永鹏、张正原、何永宇、

李老平

首要证券:职掌草拟互联网网络进化任务改编、年度

本质上的把持惯例进化任务改编及传闻;草拟《中国1971航空圆状物公司本质上的把持监视与评价》

相关性惯例,大船上的小艇监视评价任务;向导、监视相关性生产科、各身体部位单

大船上的小艇本质上的把持惯例进化;草稿重要人物风险的谋略和receiver 收音机;职掌

本质上的把持进化有效性评价,论述和大船上的小艇本质上的把持

零碎进化详细训练;达到中国1971航空H本质上的把持零碎进化

向导群像交办的对立的事物事项。

四分之一章。审计监视部是中国1971民航重劳动的本质上的把持零碎。

设置铅门,职掌以风险能解决为例导向的本质上的把持的进化。

日常棉纸与使动作协调。

二、本质上的把持进化任务改编

(1)筹划阶段(2011年3月-2011年6月)

1.达到健全本质上的把持零碎体制

中国1971民航重型的用刨刨平本质上的把持零碎进化论述,泻药阶段

专做定货的官员的证券。

2.瞬间步。本质上的把持惯例进化的延伸广泛的论述

在相关性呼喊、零碎地、延伸广泛的地大船上的小艇本质上的把持惯例,片面地认得

论述易弯曲的的达到,清算任务列车。

三。达到以风险能解决为例导向的本质上的把持零碎进化

秉承5美元钞票要点的召唤建筑物本质上的把持零碎,因此国资委、中航工业界

片面风险能解决职员的进化的相关性召唤,并有中国1971航空重型的用刨刨平的做完,草稿中

工具以风险能解决为例导向的本质上的把持零碎的任务训练,泻药阶段

合拢任务改编。

(2)工具阶段(2011年7月-2012年12月)

1.草稿以风险能解决为例导向的本质上的C工具大纲

建筑物本质上的门把持棉纸零碎、惯例零碎、任务零碎、考评零碎、报

赞扬惯例的首要内容,达到面容风险能解决的中国1971本质上的把持零碎

破土工具大纲。在内侧地,棉纸零碎包罗棉纸使动作协调体;惯例零碎

包罗本质上的把持原则、机构和顺序(顺序)文献;任务惯例包罗至高精神法则完成时

草稿和完成时机制;评价零碎包罗评价和评价办法、顺序、奖惩惯例;传闻

零碎包罗本质上的把持奥迪、评价、传闻惯例等。。

2.瞬间步。延伸广泛的发动,产额良好的本质上的把持机遇

传唤发动汇合点,激起公司指挥部各机关、分店能解决职员的

身体部位插脚的发动汇合点;增多职员对本质上的把持的认得和认得,创立

欢心本质上的把持的达到和运作的机遇。

三。的相比级完成时和完成时本质上的把持的棉纸体系

完成时和完成时本质上的把持棉纸使动作协调机构,使明确任务

作证券。

四分之一章。本质上的把持引路的体现(2012年版)

对照《事务本质上的把持根本基准及相关性成套演示,以风险能解决为例

导向,梳理公司的症结事情流程和目前的零碎。在此根底上,初步进化

中国1971航空重型的航空公司本质上的把持演示的草稿。

5.达到健全相关性的本质上的把持惯例和顺序文献

中国1971航空重型的用刨刨平公司指挥部与分店相比

(2012 版)》,并有本身的事实上的,以风险能解决为例导向,本质上的把持初步梳理

惯例和顺序文献。

(3)评价传闻阶段(2012年11月-2013年2月)

1.预备至高精神法则评价改编

思考公司事情加标点于,经纪机遇多样、事情大船上的小艇等。,环绕

本质上的把持机遇、风险评价、把持易弯曲的、新闻与沟通、监视纠纷,确

定使开始生效至高精神法则评价延伸的事情流程、本质上的把持评价基准的决定与评价

价钱任务的时期和职员的对待。

2.瞬间步。棉纸工具至高精神法则评价任务

经过访谈、问卷调查、提供公开讨论的媒体、现场反省及对立的事物办法,搜集本质上的把持

零碎设计和用手操作的有效性能防范,编制本质上的把持评价草案。

三。编制并达到本质上的把持自评传闻

思考公司达到和工具的本质上的把持的有效性,自2012年12月31日起

充当顾问日期,编制本质上的把持至高精神法则的评价传闻。

(四)审计阶段(2013-2013-2月)

1.大船上的小艇本质上的把持奥迪

利用契合本质上的把持审计资历的社会调解的,2012公司

年度本质上的把持设计与运转有效性举行审计,并期本质上的把持审计传闻

告》。

2.瞬间步。本质上的把持至高精神法则评价传闻窗侧、本质上的把持审计传闻

思考年股票上市的公司新闻窗侧召唤,本质上的把持窗侧选择

我的评价传闻、本质上的把持审计传闻。

(5)持续改善阶段(2013年2个月后持续)

1.本质上的把持评价、奥迪本质上的把持缺陷,出现整改和改革

议,决定整改措施,雄健大船上的小艇持续改善任务。

2.以风险能解决为例导向,不断完成时和完成时中国1971指挥部及分店

机关把持棉纸零碎、惯例零碎、任务零碎、考评零碎、传闻零碎。

                                         中航重机股份股份有限公司

董事会

2012年3月26日